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# 上游选股计划接口 · 接入记录与待确认口径
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> 2026-07-30 建。上游「选股系统」提供 HTTP 计划接口, PMS 的升仓/建仓候选池自此改吃它,
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> 不再读 `trading_buy_plan`。本文是接口现状 + PMS 侧接法 + **需要上游回答的问题**。
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> 代码入口: `app/services/plan_feed.py`; 单测: `scripts/test_batch7_units.py` (23 例);
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> 实机探活: `scripts/probe_plan_api.py`。
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## 1. 接口现状 (上游给的)
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```
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GET http://192.168.16.155:8300/plan
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?date=2026-07-29 可选, 缺省=最新一份计划
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&format=md 可选, 输出格式 (PMS 只用默认的 JSON; md 那版是人看的)
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```
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**服务与 PMS 同机** (`factorevaluation`, 即 192.168.16.155 本机)。宿主机上
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`curl localhost:8300` 与 `curl 192.168.16.155:8300` 都通, 但**容器里直连
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192.168.16.155:8300 会 ConnectTimeout** —— 见下 §3。
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应答骨架:
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```json
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{
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"date": "2026-07-29",
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"counts": { "main": 961, "observe": 107, "gate_covered": 2386 },
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"market_snapshot_days": ["2026-07-28"],
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"heat_date": "2026-07-27",
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"theme_cap": 5,
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"main": [
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{ "rank": 1, "code": "SH600418", "name": "江淮汽车", "score": 242.24,
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"evidence": { "theme": "整车", "n_sources": 7, "moved_ratio": 0.0 },
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"heat": 0.2249, "upside": 2.1203202525935945, "tier": "强传导" }
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],
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"observe": [
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{ "rank": 1, "code": "SH600877", "name": "电科芯片", "score": 101.18,
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"evidence": { "theme": "集成电路设计", "n_sources": 9, "moved_ratio": 0.0 },
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"heat": 0.4743, "upside": null }
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],
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"changes": null,
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"encoding": "主榜分=200+传导档位×20+组内分（还没热、还便宜）；观察档分=100+0.6z(传导)+0.4z(−热度)"
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}
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```
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字段差异: 观察档没有 `tier`, `upside` 恒为 `null`。代码是前缀式 (`SH600418`),
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PMS 内部统一点式 (`600418.SH`), 由 `command_spec.normalize_code` 转。
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## 2. PMS 侧接法 (已实现)
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| 环节 | 落点 |
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|---|---|
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| 取数与解析 | `plan_feed.fetch()` / `parse_plan()` —— 变形/超时/过期一律抛 `PlanFeedError` |
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| 新鲜度 | `assert_fresh()` —— 日龄按**交易日**算, 超 `PMS_PLAN_STALE_TDAYS` 拒用 |
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| 筛选 | `select_candidates()` —— score 降序、档位白名单、top-N、观察档闸门 |
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| 候选池 | `command_service._candidates()` —— 按 `PMS_CANDIDATE_SOURCE` 取源 |
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| 行业源 | 刷新时把 `evidence.theme` upsert 进 `pms_industry_map`, 行业源仍走 `custom_table` |
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| 调度 | `pms.plan_pull` 交易日 08:40 (在 premarket 08:50 之前, 盘前算集中度要用映射) |
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| 页面 | 头部「上游计划」抽屉 + 不可用时顶部红色横幅; 运维按钮「强刷 + 灌行业映射」 |
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| 接口 | `GET /api/upstream/plan` 预览 · `POST /api/ops/plan-refresh` 强刷 |
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五条钉死的口径:
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1. **计划里没有价格、没有金额。** 上游只回答「买什么、排第几」; 买多少、什么价位是 PMS
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自己的活 (sizer/planner)。价格一律现取 `market.get_price`, **取不到就不进池**并记 warning
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—— 不进池比拿一个假价格进去安全。
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2. **拿不到 ≠ 今天没票可买。** 接口失败时候选池为空 + ERROR 告警, **绝不静默回退**到
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`trading_buy_plan`。那张表在目标架构下没有明确写入方, 拿它当事实源比没有候选更危险。
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页面顶部会挂红色横幅, 不会安静地什么都不买。
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3. **961 只主榜不是买入清单, 是排序池。** 默认按 score 降序取前 30 (`PMS_PLAN_TOP_N`),
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档位再按 `PMS_PLAN_TIERS` 白名单过滤 (默认只要「强传导」)。
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4. **日龄按交易日算并硬校验。** 默认允许 1 个交易日 (上游是收盘后出下一日的计划),
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超了直接拒用。防的是上游停更/长假时拿上周的榜当今天用 —— 这种错在盘中完全静默。
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5. **`upside` 永不参与排序**, 只做下限过滤 (`PMS_PLAN_MIN_UPSIDE`, 默认不设)。它是券商
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目标价相对现价的空间 (2.1203 → +212%), 噪音大到榜首都是 +212%; 排序始终按 score。
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参数 (页面「参数设置」可改, 表值优先):
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```
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PMS_CANDIDATE_SOURCE plan_api(默认) / buy_plan / both
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PMS_PLAN_API_BASE http://host.docker.internal:8300 (见 §3) 空=停用(候选池恒为空并告警)
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PMS_PLAN_API_PATH /plan
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PMS_PLAN_TIMEOUT 10 秒
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PMS_PLAN_CACHE_SEC 300 秒 (失败另有 60 秒负缓存, 防每分钟调度位叠超时)
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PMS_PLAN_TOP_N 30 主榜取前 N 进候选池
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PMS_PLAN_TIERS 强传导 传导档白名单, 空=不按档过滤
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PMS_PLAN_INCLUDE_OBSERVE false 观察档是否进候选池
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PMS_PLAN_MIN_SCORE 0 score 下限, 0=不设
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PMS_PLAN_MIN_SOURCES 0 evidence.n_sources 下限, 0=不设
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PMS_PLAN_MIN_UPSIDE 0 预期空间下限 (0.5=+50%), 0=不设; 只过滤不排序
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PMS_PLAN_STALE_TDAYS 1 日龄上限 (交易日)
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PMS_PLAN_THEME_SYNC true 刷新时把 theme 灌进 pms_industry_map
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PMS_PLAN_QUERY_EXTRA (空) 附加查询串, 如 limit=1000 (取全量用, 见 §4 Q3)
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```
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行业硬拦截的开法: 先跑一次「强刷 + 灌行业映射」(或等 08:40 调度位), 再把
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`PMS_SECTOR_SOURCE` 改成 `custom_table`。映射表页面可见可手改, 覆盖面随每天刷新累积
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—— 这就是不用「即时查当日计划」的原因: 今天没上榜的持仓票也得有行业标签, 否则它的
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行业约束会悄悄失效。
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## 3. 容器 → 宿主机 :8300 (2026-07-30 已打通)
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宿主机上两个地址都通, 但 `pms-web` 容器里直连超时:
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```
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[2] 取数失败: ConnectTimeout: Connection to 192.168.16.155 timed out. (connect timeout=10)
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```
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**超时而不是 refused, 说明包被丢了, 不是没人监听。** docker 只往 FORWARD 链加放行规则,
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宿主机 INPUT 链对网桥进来的包该不该收, 它不管 —— firewalld/iptables 默认策略一拦, 表现
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就是这个。同一个容器能连 153 的 MySQL、208 的 Redis, 唯独连不上「宿主机自己的 LAN IP」,
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这个组合基本可以锁定成上面这条。
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已做的处置: `docker-compose.yml` 的 `x-pms-base` 加了
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`extra_hosts: ["host.docker.internal:host-gateway"]`, `PMS_PLAN_API_BASE` 默认值改成
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`http://host.docker.internal:8300`。走网桥网关这条路通常能通 (firewalld 会把网桥放进
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docker zone, 默认 ACCEPT)。
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定位用探路模式, 它把所有可能的走法一次试完并给出下一步:
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```bash
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docker compose run --rm --no-deps pms-web python scripts/probe_plan_api.py --try-bases
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```
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它按序试: 当前配置 → `host.docker.internal` → 容器默认网关 (读 `/proc/net/route`) →
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`172.17.0.1` → `192.168.16.155` → `127.0.0.1`, 每个 3 秒。读法:
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| 结果 | 含义 | 处置 |
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|---|---|---|
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| 某个通了 | 就用它 | 页面把 `PMS_PLAN_API_BASE` 改成它 (脚本会把 curl 命令打出来) |
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| 全部 ConnectTimeout | 宿主机 INPUT 拦了网桥 | `sudo firewall-cmd --permanent --zone=trusted --add-source=172.16.0.0/12 && sudo firewall-cmd --reload` |
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| 全部 ConnectionError | 服务只绑了 127.0.0.1 | 宿主机 `ss -ltnp \| grep 8300` 确认; 让它绑 0.0.0.0 |
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| 计划服务本身也在 docker 里 | 别绕宿主机 | 把它和 `pms-*` 放同一个 docker network, base 填 `http://<容器名>:8300` |
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最后一行是最干净的走法 —— 少一跳 NAT, 也不用碰防火墙。
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### 实际结果 (2026-07-30)
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宿主机上放行网桥网段后四条路全通:
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```bash
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sudo iptables -I INPUT -s 172.16.0.0/12 -p tcp --dport 8300 -j ACCEPT
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```
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```
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通 http://host.docker.internal:8300 当前配置 → 计划 2026-07-29, 主榜 20 条
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通 http://172.20.0.1:8300 (compose 网络网关)
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通 http://172.17.0.1:8300 (docker0)
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通 http://192.168.16.155:8300 (宿主机 LAN IP)
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不通 http://127.0.0.1:8300 ← 正确, 容器自己的 loopback 里当然没有服务
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```
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判断得到证实: 服务一直监听在 `0.0.0.0`, 挡住的是宿主机 INPUT 链。配置保持
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`host.docker.internal` —— 它不依赖具体网段, 换 compose 网络也不用改。
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> ⚠️ **`iptables -I` 重启就没了。** 要持久化, 二选一:
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> ```bash
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> sudo apt install iptables-persistent && sudo netfilter-persistent save # Debian/Ubuntu
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> # 或 firewalld:
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> sudo firewall-cmd --permanent --zone=trusted --add-source=172.16.0.0/12 && sudo firewall-cmd --reload
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> ```
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> 不持久化的话, 服务器重启后候选池会静默变空 —— 页面顶部会挂红横幅, 但没人看页面就发现不了。
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## 4. 口径确认进度
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### 已确认 (2026-07-30, 依据上游 `format=md` 的人读版输出)
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| # | 口径 | 结论 |
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|---|---|---|
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| Q1 | `upside` 的单位 | **相对现价的比例**: `2.1203` ↔ md 里的「预期空间 **+212%**」。来源是券商目标价。已按此接入 (只过滤不排序) |
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| Q5 | `counts.gate_covered` | md 里写作「全池**档位覆盖** 2386 只」——即被档位模型覆盖到的全池股票数, 与 main+observe(1068) 是包含关系。PMS 只透传展示 |
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| Q6a | `theme_cap=5` 的含义 | md 标题写明「主榜 Top 20（有券商预期、目标价不低于现价, **每主题限额 5**）」——上游**已自行执行**同主题限额。PMS 侧 `PMS_SECTOR_MAX_NAMES=4` 更严, 不冲突 |
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| — | 主榜的隐含前置 | 同一行标题揭示主榜已过两道筛: **有券商预期** + **目标价不低于现价**。所以主榜里不会出现 `upside < 0` |
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| Q3a | 默认返回条数 | **主榜 20 / 观察档 10** (实测), 与 md 版「主榜 Top 20」一致。取全量的方式仍未知 —— 见下 Q3 |
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| — | 快照滞后是已知设计 | md 注: 「本日传导用的行情快照 = 2026-07-28（与计划日不同——**历史降级日口径**）」 |
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### 仍需上游回答
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**Q2 `date` 是「计划生成日」还是「适用交易日」? 上游每天几点出计划?** 样例 `date=2026-07-29`
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而快照是 07-28。若 date 是生成日, 07-30 开盘该用哪一份? PMS 现在按「至多比今天旧 1 个
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交易日」放行, 盘前 08:40 拉 —— 若上游出计划晚于 08:40, 这个调度位要往后挪。
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**Q3 (最重要) 怎么取主榜全量? 实测默认只回 20 条。**
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counts(上游全量)={'main': 961, 'observe': 107} returned(本次应答)={'main': 20, 'observe': 10}
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```
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`format=md` 那版的标题也印证了: 「主榜 **Top 20**（有券商预期、目标价不低于现价, 每主题限额 5）」。
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两个后果得说清:
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1. **候选池实际只在这 20 条里选**, `PMS_PLAN_TOP_N=30` 根本吃不满 —— 排序池比以为的小 48 倍。
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2. **这 20 条已被上游按「每主题限额 5」裁过** (实测主题分布: 储能×5 / 传感器×5 / 整机×5 /
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整车×3 / 集成电路设计×2)。PMS 侧的行业集中度约束因此是在一个**已经被裁过**的池子上再裁
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一次 —— 约束还成立, 但它看不到全貌, 也就选不出"上游主题限额之外但更合适"的票。
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**请给取全量 (或分页) 的方式**: 参数名是什么? 有上限吗? 还是另有端点?
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在此之前 PMS 侧已备好: 探参数名 `probe_plan_api.py --try-limit` (自动试 limit/top/size/
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page_size/… 十来个常见名), 探到就填 `PMS_PLAN_QUERY_EXTRA=limit=1000`, **不用改代码**。
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`parse_plan` 也已经把 `truncated` 标记算出来, 日志 warning + 页面抽屉橙色横幅都会显式提示,
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不会静默拿 20 条当全量用。
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**Q4 `changes` 的结构?** 样例是 `null`。若是「与上一份计划的差异」, 给个非空示例 ——
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PMS 想在页面上标「新进榜 / 掉榜」, 那是上游观点变化最直接的信号。
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**Q6b `theme` 词表稳定吗? 同一只票的 theme 会日间变动吗?** PMS 把它落库当行业标签, 用来
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做行业集中度**硬拦截**; 词表漂移会直接影响拦不拦。
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**Q7 `tier` 的完整枚举与强弱次序?** 样例只见「强传导」。PMS 用它做白名单过滤
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(`PMS_PLAN_TIERS`, 默认只要「强传导」), 需要知道全集, 否则新档位会被静默挡掉。
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**Q8 没有当日计划时的失败语义?** 404 / 空 `main` / 回上一日? PMS 目前把「两档全空」按变形
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处理并拒用。**需要鉴权或有限流吗?** (PMS 缓存 300 秒, 每交易日盘前一次 + 页面手动强刷。)
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**Q9 观察档 `upside` 恒为 `null` 是设计如此吗?** 若观察档本就没有空间测算, PMS 就只把它
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当备选池 (当前默认 `PMS_PLAN_INCLUDE_OBSERVE=false`)。注意: 一旦设了
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`PMS_PLAN_MIN_UPSIDE`, 观察档会因 `upside=null` 被整档挡掉 —— 这是故意选的保守方向。
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**Q10 (给决策系统侧) PMS 已不再读 `trading_buy_plan`。** 那张表还有别的消费方吗? 若没有,
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上游可以停写 —— 少一处没有明确写入方的"事实源"。
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